Комиссия по ценным бумагам и биржам проверяет фонды и компании на предмет правдивости их ESG-деклараций
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC), которую теперь не контролируют политические сторонники бывшего президента Дональда Трампа, активно работает над внедрением среди эмитентов и инвестфондов полноценного ESG-раскрытия.
В апреле она выявила инвестфонды, которые, возможно, вводят инвесторов в заблуждение своими декларациями об ответственном финансировании. Эти фонды рекламируют себя в качестве инвесторов в компании, стратегия которых фокусируется на ESG. Однако в ряде случаев в этих инвесткомпаниях не были созданы системы внутреннего контроля, которые гарантировали бы соблюдение ESG-принципов на практике, констатировал регулятор.
SEC направила письма в инвесткомпании, в которых попросила сообщить список акций, которые они рекомендуют клиентам в рамках ESG-стратегий, а также — на основании каких критериев происходит этот отбор, каковы результаты таких инвестиций.
SEC, как стало известно в марте, изучает, не преуменьшают ли некоторые эмитенты риски, связанные с ужесточением экологического регулирования.
В Комиссии с марта работает специальная группа для принятия мер в отношении компаний и фондов, которые вводят инвесторов в заблуждение «зеленым» маркетингом. Новое подразделение проверяет правдивость деклараций управляющих по поводу «зеленого» инвестирования, их голосование по вопросам климатической повестки, проверяет случаи, когда фонды, позиционионирующие себя как ESG, инвестируют средства в «грязные» отрасли.
Фонды взаимных инвестиций наводнили рынок продуктами, которые, по их словам, ориентированы на ESG (окружающая среда, социальная сфера, корпоративное управление). Многие инвесторы все больше отдают предпочтение активам, которые маркетируются под маркой ESG. Но при этом пока не существует точных и единообразных критериев, какие же компании и фонды относятся к этой категории, а реальные действия управляющих на рынке часто расходятся с их декларациями.
По словам содиректора подразделения SEC в сфере управления активами Адама Адертона, расследования, вероятно, первоначально будут сфокусированы на «инвестиционных стратегиях, которые не соответствуют информации в раскрытиях». В частности, говорится в пресс-релизе SEC, будут проверяться возможные искажения информации, сокрытие сведений, анализироваться сообщения добровольных информаторов.
«Произошло взрывоподобное увеличение числа фондов, которые продвигают себя под маркой ESG, — сообщил руководитель новой группы Келли Гибсон. – Наше подразделение будет развиваться в соответствии с интересами и запросами инвесторов».
В группе — 22 сотрудника, которые сейчас работают как в штаб-квартире в Вашингтоне, так и в региональных подразделениях SEC.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США ведет сейчас консультации, чтобы выяснить мнение общественности о том, как Комиссии следует регулировать сферу раскрытия ESG-информации, стала сопредседателем группы технических экспертов, созданной Международной организацией комиссий по ценным бумагам (IOSCO) для доработки прототипа глобального стандарта отчетности в сфере устойчивого развития. Этот стандарт разрабатывается под эгидой Фонда МСФО.
ЦРКИ-Интерфакс 12.04.2021
