Банк России объявил о первом выявленном в этом году случае манипулирования на рынках ценных бумаг
Фигурантами истории стали сотрудники двух старейших профучастников: управляющей компании «Тринфико» и брокера «КИТ Финанс». По мнению регулятора, серия сделок с пенсионными накоплениями НПФ «Аквилон» привела к убытку фонда в размере почти 60 млн руб. Участники скандала отрицают свою вину, считая операции рыночными.
Как сообщил 25 апреля директор департамента противодействия недобросовестным практикам ЦБ Валерий Лях, выявлен случай манипулирования на рынке облигаций. По данным регулятора, с марта по декабрь 2015 года между УК «Тринфико» и ООО «КИТ Финанс Трейд» (не является профучастником, на 99% принадлежит брокеру «КИТ Финанс») «с признаками предварительного соглашения» было совершено 653 сделки с облигациями почти 40 эмитентов. Однотипные операции приводили к систематическому получению дохода «КИТ Финанс Трейд» за счет убытков «Тринфико», которая действовала в интересах и за счет своего клиента — НПФ «Аквилон». «Компания «КИТ Финанс Трейд» брала в репо ценные бумаги у третьих лиц. После этого продавала их по цене выше рынка одному и тому же контрагенту — УК «Тринфико». Проходило несколько дней, и проводилась обратная операция по продаже тех же самых бумаг в том же количестве тому же контрагенту — «КИТ Финанс Трейд» — уже по рыночной цене»,— пояснил механизм схемы господин Лях.
По мнению регулятора, серия операций привела к убыткам НПФ «Аквилон» на сумму 57 млн руб. При этом, подчеркнул господин Лях, аналогичная сумма была обнаружена на счетах «КИТ Финанс Трейд».
При совершении операций с другими игроками, по данным ЦБ, операции управляющей компании были прибыльными. «Компания действовала рационально в отношении всех сделок, кроме тех, что совершались в интересах ее доверителя, НПФ «Аквилон»»,— отметил Валерий Лях.
УК «Тринфико» управляла средствами НПФ «Аквилон» как минимум с 2008 года. Согласно отчетности фонда, на начало 2014 года под управлением «Тринфико» находились пенсионные накопления на 305 млн руб., пенсионные резервы на 378 млн руб., имущество для осуществления уставной деятельности на 68,8 млн руб. В конце 2015 года договоры доверительного управления прекратили действие. При этом НПФ стал требовать с управляющей компании возврата пенсионных резервов, а также сумму их «гарантированного прироста». Судебные разбирательства завершились в августе 2017 года мировым соглашением.
В компании «Тринфико» не связывают данную ситуацию с выявленным ЦБ случаем манипулирования. При этом, по мнению господина Ляха, сотрудник «Тринфико», участвовавший в схеме, знал о готовящемся разрыве договора и фактически использовал средства уходящего клиента в целях наживы. Согласно данным ЦБ, во всех случаях операции совершались под контролем и по поручениям двух физлиц: начальника отдела управления средствами пенсионных накоплений, активами ПИФ и НПФ УК «Тринфико», начальника отдела продаж ИК «Тринфико» Фарита Закирова и начальника управления брокерских операций «КИТ Финанс» Вадима Дорофеева. Их квалификационные аттестаты будут аннулированы, а материалы дела в их отношении уже переданы правоохранителям, сообщил господин Лях.
Валерий Лях, директор главного управления противодействия недобросовестным практикам поведения на открытом рынке ЦБ, 30 мая 2017Валерий Лях, директор главного управления противодействия недобросовестным практикам поведения на открытом рынке ЦБ, 30 мая 2017
Бизнес-процесс выявления доказательств слишком большой, обычно это около двух лет.
По информации “Ъ”, господин Закиров в настоящий момент продолжает работать в УК «Тринфико». В пресс-службе компании сообщили, что в 2016 году в отношении указанных операций ЦБ проводил проверку. «Мы предоставили все запрошенные документы и объяснения на данный счет, которые полностью удовлетворили регулятора»,— отмечают представители компании. Кроме того, проводилось и внутреннее расследование, которое не выявило нарушений. Все вопросы с НПФ «Аквилон» были урегулированы, и сейчас претензий у сторон друг к другу нет. «Мы планируем отстаивать свои интересы и защищать репутацию компании и сотрудников»,— резюмировали в УК «Тринфико». Бывший гендиректор НПФ «Аквилон» (занимала эту должность в 2015 году) Елена Валитова на вопросы “Ъ” отвечать отказалась. На запрос “Ъ” в фонде не ответили.
Вадим Дорофеев работает в прежней должности в компании «КИТ Финанс», сообщил он в беседе с “Ъ”. Он отверг обвинения ЦБ, назвав их «полной чушью». По его словам, его действия не могут быть квалифицированы как правонарушение, так как являются стандартными рыночными операциями. Один из собеседников “Ъ” на рынке доверительного управления сообщил, что подобные операции часто проводились в группах компаний зачастую с целью перераспределения прибыли. Но в отношении рыночных клиентов такие операции никогда не практиковались. «Глупо так делать, ведь клиент видит все операции и к чему они приводят»,— сказал он. Господин Дорофеев намерен предпринимать «юридические действия по восстановлению своей репутации». На запрос “Ъ” в «КИТ Финанс» не ответили.
Газета «Коммерсант» № 75 26.04.2019
ЦБ раскрыл схему вывода денег из НПФ «Аквилон». Деньги НПФ использовались для манипулирования ценными бумагами
ЦБ выявил схему вывода денег из негосударственного пенсионного фонда (НПФ) «Аквилон» с помощью манипулирования ценными бумагами, сообщил директор департамента противодействия недобросовестным практикам ЦБ Валерий Лях. Материалы регулятор передал в правоохранительные органы.
Схема, по словам Ляха, работала с марта по декабрь 2015 г. Выглядело это так: «дочка» брокера «Кит финанс» – «Кит финанс трейд» – брала в репо облигации 68 эмитентов и продавала их управляющей компании «Тринфико», которая расплачивалась за них деньгами НПФ «Аквилон» («Тринфико» управляла его пенсионными накоплениями). Через несколько дней эти же самые облигации «Тринфико» продавала обратно «Кит финанс трейду», но дешевле. НПФ фиксировал убыток, «Кит финанс трейд» – прибыль.
Все эти облигации были неликвидными, сообщил Лях. Всего таких сделок было 653, убыток НПФ составил 57 млн руб. Но сделки только на 6 млн руб. по формальным признакам могут быть признаны манипулированием рынком, отметил Лях.
Нельзя сказать, что «Тринфико» всегда так управляла деньгами, подчеркнул Лях: сделки с другими контрагентами в те же десять месяцев 2015 г. дали положительный финансовый результат. Операции с неликвидными облигациями вели начальник управления брокерских операций «Кит финанса» Вадим Дорофеев и еще один сотрудник этого управления, имени которого Лях не назвал, – на обоих были оформлены доверенности от «Кит финанс трейда». Со стороны «Тринфико» средствами НПФ «Аквилон» распоряжался Фарит Закиров, начальник отдела управления пенсионными накоплениями УК и одновременно начальник отдела продаж группы «Тринфико». ЦБ аннулировал обоим квалификационные аттестаты и решил провести оценку деятельности «Тринфико».
«Аквилон» не работает с УК «Тринфико» с начала 2016 г. Основной акционер фонда – Серик Рахметов: ему напрямую принадлежит 58,33% и еще 36,46% – через компанию «Глобалстрой-инжиниринг» (ГСИ), следует из данных ЦБ на июнь 2018 г. Совладельцами ГСИ являются структуры президента «Лукойла» Вагита Алекперова и его заместителя Леонида Федуна: они контролируют 5,2% «Аквилона». По итогам 2015 г. под управлением НПФ «Аквилон» было 771 млн руб. пенсионных накоплений. В 2015 г. доходность от инвестирования накоплений фонда составила 8,4%, при этом доходность УК ВЭБа составила 13,15% по расширенному портфелю и 15,31% – по портфелю госбумаг.
«В 2016 г. у регулятора возникали вопросы по данной теме. Мы предоставили все запрошенные документы и объяснения на данный счет, которые полностью удовлетворили регулятора», – говорит представитель «Тринфико», замечая, что после этого к компании не поступало никаких дополнительных запросов, непонятно, на основании чего были сделаны выводы о манипулировании. «Мы проводили внутреннее расследование, но никаких нарушений также не выявили», – указал он.
«Тринфико» планирует отстаивать свои интересы и защищать репутацию компании и сотрудников и на первом этапе запросит разъяснения у ЦБ, сказал представитель «Тринфико»: «Мы надеемся на справедливое и прозрачное расследование, которое, уверены, снимет все обвинения». Все вопросы с «Аквилоном» были урегулированы, добавил он.
Запрос Федуну и Алекперову, переданный через представителя «Лукойла», остался без ответа.
Газета «Ведомости» 26.04.2019
