SEC обвинила S&P в конфликте интересов при присвоении рейтинга

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) США обвинила международное рейтинговое агентство S&P Global Ratings в нарушении правил, которые нацелены на предотвращение конфликта интересов при присвоении кредитных рейтингов.

Как сообщается в пресс-релизе SEC, эмитент привлек S&P для рейтингования крупной сделки с ценными бумагами, обеспеченными ипотекой, в июле 2017 года. В течение пяти дней в августе того же года сотрудники коммерческого отдела агентства, отвечавшие за коммуникации с эмитентом, несколько раз пытались оказать давление на аналитиков S&P GR, которые ответственны за присвоение рейтингов. Они хотели, чтобы аналитики оценили транзакцию в соответствии с предварительно предоставленными эмитенту отзывами, которые, как выяснилось, содержали ошибку в расчетах. Комиссия сделала вывод, что сотрудники коммерческого отдела S&P GR стали участниками рейтингового процесса (в то время как на них влияли факторы, касающиеся продаж и маркетинга).

«Рейтинговые агентства играют системно важную роль на рынках структурированных продуктов, и федеральные законы о ценных бумагах требуют, чтобы они изолировали свои аналитические функции от влияния деловых соображений», — заявил глава отдела сложных финансовых инструментов SEC Осман Наваз.

Выяснив обстоятельства, связанные с присвоением рейтинга, S&P само сообщило об этом случае в SEC, сотрудничало с комиссией в ходе расследования и предприняло шаги, направленные на улучшение своей политики и процедур в отношении конфликта интересов.

Не признавая и не отрицая выводов SEC, S&P согласилось урегулировать этот вопрос, заплатив штраф в размере $2,5 млн, говорится в сообщении комиссии.

ЦРКИ-Интерфакс 16.11.2022