Банк России рассказал о порядке проведения проверок соблюдения требований закона об инсайде

Банк России опубликовал инструкцию о проведении проверок соблюдения требований закона №224-ФЗ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (ПНИИИМР).

Регулятор проводит данные проверки в следующих целях:

обеспечения контроля за соблюдением законодательства о ПНИИИМР;

выявление нарушений в сфере о ПНИИИМР, а также принятие мер по их прекращению и предупреждению.

Проверки проводятся на основании жалоб, информации из СМИ, получаемых регулятором сведений, а также в случае обнаружении им нарушения требований законодательства в сфере ПНИИИМР. Проверка проводится по решению председателя Банка России или его зама, координирующего и контролирующего работу ответственного структурного подразделения.

Поручение на проведение проверки должно содержать следующие сведения: цели, задачи и предмет проверки, основания для проведения проверки; сведения об органах, организациях и физлицах, в отношении которых должна быть проведена проверка; дата начала проведения проверки; дата и номер поручения на проведения проверки; иные сведения, если проверка проводится в отношении лиц, не являющихся кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями.

Срок проведения проверки — 18 месяцев. Он может быть продлен не более чем на 4 месяца, если Банк России направляет запросы для получения информации: центральным банкам иностранных государств; международным банкам и иным международным валютно-финансовым организациям.

В ходе проверки ЦБ может запрашивать или требовать следующие сведения: необходимые для осуществления проверки документы, объяснения, информацию, в том числе ту, доступ к которой ограничен в соответствии с федеральными законами (за исключением информации, составляющих государственную и налоговую тайну, тайну связи); информацию, необходимую для предотвращения, выявления и пресечения нарушений требований закона № 224-ФЗ; записи обмена данными, предусмотренные пунктом 4 части 1 статьи 14 закона № 224-ФЗ. Помимо этого, сотрудники регулятора могут проводить осмотр территорий, помещений, документов и предметов проверяемого лица.

В срок не более 2 месяцев после дня завершения проверки служащие ЦБ обязаны составить и подписать акт проверки, который должен утверждаться руководителем ответственного структурного подразделения.

ЦРКИ-Интерфакс 01.06.2020